而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式(shì)参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融(róng)资工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余(yú)额(é)包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将继恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱续贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态。

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