直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hàobd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别#ff0000; line-height: 24px;'>bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别)数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)24bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别00万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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