在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK）使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁 Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁