在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产(chǎn)的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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